V观财报｜丰泰创沅被深圳证监局警示：未对基金风险评级等三项违规

中新经纬7月26日电 据深圳证监局网站，深圳证监局对深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司及相关负责人采取出具警示函措施的决定。

截图来源：深圳证监局网站(下同)

(相关资料图)

深圳证监局指出，经查，深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是深圳国澳矿业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称国澳矿业)募集完成后未及时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限合伙)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰润投资合伙企业(有限合伙)(以下简称创沅丰润)、国澳矿业等三只基金产品进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰润等两只私募基金产品投资者的资产收入证明文件。

深圳证监局表示，上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十七条、第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，决定对深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

同日，深圳证监局还发布了关于对张金萍采取出具警示函措施的决定、关于对张礼庆采取出具警示函措施的决定、关于对张礼义采取出具警示函措施的决定。

证监局指出，经查，深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限合伙)(以下简称国鑫互联网)基金产品进行风险评级；二是未留存国鑫互联网基金产品投资者资产收入证明文件。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第十七条、第二十六条的相关规定。

张礼庆自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负有责任。

依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对张礼庆采取出具警示函的行政监管措施。

证监局指出，经查，深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是未对深圳创沅丰润投资合伙企业(有限合伙)(以下简称创沅丰润)基金产品进行风险评级；二是未留存创沅丰润基金产品投资者资产收入证明文件。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第十七条、第二十六条的相关规定。

张金萍自2016年6月至2016年8月任公司法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负有责任。

依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对张金萍采取出具警示函的行政监管措施。

证监局指出，经查，深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是深圳国澳矿业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称国澳矿业)募集完成后未及时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对国澳矿业基金产品进行风险评级。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十七条的相关规定。

张礼义自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对张礼义采取出具警示函的行政监管措施。

天眼查APP显示，深圳丰泰创沅私募股权投资管理有限公司，成立于2014年，位于广东省深圳市，是一家以从事金融业为主的企业。经营范围为受托资产管理、股权投资、投资咨询等。(中新经纬APP)

【编辑：王京晶】

关键词：